香港十大类牌照及现实应运

10类受规管活动需要向香港证监会(SFC)申请牌照

证券交易

● 股票/债券/基金/信托买卖、经纪服务

● 配售及包销证券

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期货合约交易

● 为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务

● 为客户买入/沽出期货合约

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杠杆式外汇交易

● 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

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就证券提供意见

● 向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见

● 发出有关证券的研究报告/分析

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就期货合约提供意见

● 向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见

● 发出有关期货合约的研究报告/分析

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就机构融资提供意见

● 可以担任IPO保荐人

● 就《公司收购、合并及股份购回守则》及合规事宜提供意见。

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提供自动化交易服务

● 操作配对客户买卖盘的电子交易平台

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提供证券保证金融资

● 为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

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提供资产管理

● 以全权委托形式管理证券或期货合约投资组合

● 以全权委托形式管理基金

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提供信贷评级服务

● 就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

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香港金融牌照申请条件

若机构要申请成为持牌法团,需要符合的主要要求

法律架构

胜任能力

负责人员

持牌代表

股东资格

财政资源

主体是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

公司拥有成熟的业务架构、完善的监控系统及专业的人员,能够管控业务中面对的风险。

每类所申请的受规管活动而言,必须委任最少两名负责人员(RO)直接监督进有关活动。

进行受规管活动的人员均需为持牌代表。要求与负责人员类似,唯需要较少的资格和经验。

所有大股东(指持股超过10%的股东)均需符合证监会规定的"适当人选"的准则。

申请人需维持充足的财政资源。申请人的最低缴足股本要求从0到3,000万港元不等。

香港金融牌照申请流程及周期

全程大约需要3-5个月时间,具体根据实际情况而定

初步评估申请人资格,并签订委任港盛国际申领证监牌照协议。

成立香港公司,开设银行账户。引导并协助申请人准备所需文件与资料。

港盛审核RO资历及基本资料,并按照证监会要求递交申请、协助处理其它申请事宜。

及时回复证监会的相关提问,等待证监会牌照申请批复,并进行试业预备与测试。

取得证监会牌照,预备并接受港盛国际提供合规要求的培训,并正式开业。

还有疑问?

港盛主要为客户做些什么?

专业团队全程指导,量身定制个性化解决方案

为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议。

指出申请过程中可能出现的潜在问题,并协助管理层解决所有监管问题/障碍。

就证监会关于授予受规管活动牌照需考虑的关键问题(例如业务计划等)提供建议。

为管理层提供牌照类型的初步建议,并准备相关的封面书信以便为申请提供支持。

在证监会审核申请档期间,协助管理层解答证监会提出的疑问。

陪同管理层出席与证监会召开的会议,讨论批准过程中出现的任何问题和顾虑。

还有疑问?

多重核心优势,助力牌照成功办理

港盛,个性化离岸管理专家,始创于1989年

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官方指定的金融牌照办理机构,专业权威,办理有保障。

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